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  • 您的位置:在点网 > 范文 > 规章制度 > 企业规章制度 > XXX地产公司监察管理制度2016 正文 2016-06-12

    XXX地产公司监察管理制度2016

    相关热词搜索:企业规章制度 监察 管理制度 地产 公司 XXX

    XXX地产公司监察管理制度2016

    xxxxxxxx有限公司

    目 录

    第一章 总 则---------------------------------------------------3

    第二章 监察职责-------------------------------------------------4

    一、[人力行政管理中心]监察管理事宜----------------------------4

    二、[招标合约管理中心]监察管理事宜----------------------------5

    三、[运营及工程管理部]监察管理事宜----------------------------6

    四、[营销管理中心]监察管理事宜---------(转载于:www.zaIdian.cOM 在点 网)-----------------------9

    五、对物业管理的监察和监督------------------------------------10

    六、对汽车公司监察和监督--------------------------------------10

    七、对材料验收和材料使用管理的监察和监督----------------------10

    八、对工地仓库管理的监察和监督--------------------------------11

    九、对供应商考察及《供应商名录》审核制定及执行情况的监察-------11

    十、 财务融资管理中心的监督和监察-----------------------------12 十一、 相关监察和监督事宜-------------------------------------13

    第三章 监察权限-------------------------------------------------13

    一、监察部门在履行监察职责时有以下的权限---------------------13

    二、监察部门在履行监察职责时,有权采取下列措施---------------13

    三、监察部门在受理、查办案件时,有权采取下列措施-------------14

    第四章 监察程序-------------------------------------------------15

    一、审 查----------------------------------------------------15

    二、立 案----------------------------------------------------15

    三、调 查----------------------------------------------------15

    四、处 理----------------------------------------------------17

    五、异 议----------------------------------------------------17

    六、结 案----------------------------------------------------18

    第五章 监察纪律-------------------------------------------------18

    第六章 奖 惩--------------------------------------------------18

    第七章 附则-----------------------------------------------------20

    第一章 总 则

    1、目的

    为了加强和规范xxxxx公司内控监察,促进公司管理规范运作,有效预防和发现经营过程中的违法违纪和不正当管理行为,特制定本制度。

    2、适用范围

    集团公司所属各中心/部门、城市公司、子(分)公司、以及各层级员工均适用本制度。

    3、术语和定义

    本制度所称监察是指对经营过程(或项目建设)进行的异体监督,包含管理监督、制度执行监督、履行职责监督等,是内控制度体系的组成部分。其旨在通过对经营过程的管理和实施,特别是重点部位和环节的监察,分析经营活动过程所存在规范管理、遵从法规和公司规章制度等方面的风险,从风险控制、履行职责或违法违规方面提出监察意见,促使经营过程(或项目建设)管理人员及员工依法、合规、高效、廉洁地履行职责。

    4、职责

    4.1、董事长办公室--监察部

    1)负责对公司审批管理的经营活动以及所属各单位管理的项目进行以下方面监察:

    2)检查各职能部门及其工作人员在管理活动中履行职责的情况;

    3)受理对各职能部门及其工作人员违规违纪行为的检举、控告;

    4)调查处理各职能部门及其工作人员不认真履行职责,违法违规给公司造成经济损失

    的行为,提出责任追究意见;

    5)可以履行的其他职责。

    4.2、相关职能部门

    集团公司所属各中心/部门、城市公司、子(分)公司等主体管理部门负责依照国家、集团公司颁布的有关管理规定,切实履行管理职责,同时需配合监察部门对有关经营管理过程(或工程建设)的监察工作。

    4.3 所属各部门

    1)负责本部门经营活动或工程建设项目的立项、实施和管理,并接受和配合监察部门对

    有关经营和项目管理的监察;

    2)被监察的经营单位、职能部门及其工作人员负责向监察组提供所需材料。

    5、 监察方式

    5.1、监察方式主要分为全面随机监察、部分随机监察和重点监察三种:

    a) 全面随机监察:对经营活动或工程建设项目的全过程实施全面监察;

    b) 部分随机监察:对经营活动或工程建设项目的部分过程实施监察;

    c) 重点监察:对经营活动或工程建设项目的重点部位和环节有针对性的实施监察。

    5.2、对项目监察,还可以采取巡视监察、重点监察、跟踪监察、派驻稽查员等方式。

    5.1、可与地方检察机关建立预防职务犯罪联建机制。对集团公司及所属各中心/部门、

    城市公司、子(分)公司、工程项目的管理人员经常进行预防职务犯罪教育。

    第二章 监察职责

    监察部门行使监察职能时,履行下列职责:

    一、[人力行政管理中心]监察管理事宜:

    1、集团公司、城市公司、子(分)公司的设立、变更、注销、年检是否合法、合规,

    相关审批文件是否齐备;

    2、集团公司、城市公司、子(分)公司的固定资产是否按照公司有关规定进行管理,是

    否存在未经批准的情况下将城市公司/子公司的资产赠与、转让、出租、抵押给其他单位或个人;

    3、集团公司、城市公司、子(分)公司人事方面是否按公司规定进行管理,员工入职

    离职、员工考勤、晋升、降级、激励约束机制等方面审批手续是否完备;

    4、集团公司、城市公司、子(分)公司是否违反公司保密制度,将公司商业秘密泄露

    给他人;

    5、集团公司、城市公司、子(分)公司经营档案是否按公司规定进行归档管理,所需保存的重要文件、图纸、音像资料等,是否存在保存不齐全或丢失的情况;

    6、集团公司、城市公司、子(分)公司后勤、车辆是否按公司规定进行管理,是否按要求出入进行登记,是否存在安全、卫生等方面问题和隐患;

    7、其他行政管理方面需监察的情形。

    二、[招标合约管理中心]监察管理事宜:

    负责对〖工程、供应、销售策划、商业运营、物业、汽车、酒店〗等部门的[施工承包、材料和设备采购]等进行招投标、合同签订的过程进行监督,并提出监察建议,具体如下:

    2.1、招投标事宜:

    1、施工与监理单位的选择是否按国家和股份公司规定进行招标,工程招标方案及相关文件、资料是否规范,是否坚持了公开、公平、公正和诚实信用的原则;

    2、项目招标、投标、开标、评标、中标活动是否合法合规;

    3、是否违反公司招投标的有关规定,必须进行招标的项目不招标,或者对进行招标

    的项目采取化整为零等方式规避公司招投标的有关限制性规定;

    4、有无管理人员违反规定干预和插手项目招标投标的行为;

    5、是否制定正式的招标文件,招标方式及投标单位的选择和数量是否符合相关规定;

    6、开标、评标和议标的过程是否执行公司相关规定,对投标单位资质是否进行审核,技术标的评定是否专业、公正,议标的组织程序是否符合规定;

    7、招标方案更改是否有充分的依据,是否存在故意修改招标方案让特定单位中标的行为;

    8、中标单位的确定和采购合同的签订是否严格执行公司规定的审批程序;

    9、外包工程是否存在先施工后签合同的情形;

    10、招标经办人和负责人是否存在泄露招标底价、将其他投标单位的投标信息提供

    给中标单位,是否索取和收受投标单位的贿赂;

    11、是否存在与投标人串通损害公司利益的行为;

    12、是否存在无正当理由,以不合理条件限制或歧视投标人的行为;

    13、是否存在向他人透露可能影响公平竞争的情况,或者向他人透露对投标文件的

    评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况;

    14、是否存在明知投标人相互串通投标却不采取任何措施,任由事态发展或者与投

    标人串通投标的情况;

    15、是否存在无正当理由超出公司《供应商名录》以外确定中标人,依法必须进行

    招标的项目自行确定中标人的情况;

    16、是否存在弄虚作假,与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同,

    或者订立背离合同实质性内容的协议的情况;

    17、其他招投标方面需要监察的情形

    2.2、合同签订事宜:

    1、订立合同的主体资格和程序是否符合要求;

    2、有无合法合规的审查、审批手续;

    3、订立的合同条款是否符合规定,有无条款缺欠;

    4、是否按公司规定使用标准合同文本;

    5、履行合同的责任是否明确;

    6、合同双方是否签订了有关工程设计、施工、监理等的《廉政责任书》。

    2.3、物资采购事宜:

    1、大宗物资是否进行电子商务集中采购或招标采购;

    2、采购物资质量是否符合标准;

    3、采购过程是否公开、透明、合规;

    4、设备、材料的选型是否合理、经济,是否符合设计要求;

    5、是否存在应该进行集中电子采购的设备、材料而未实施集中电子采购的问题;

    6、有无管理人员违反规定干预和插手物资采购的行为。

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    XXX地产公司监察管理制度2016

    三、[运营及工程管理部]监察管理事宜:

    负责对工程项目在〖工期、质量、成本、安全文明施工、质保管理、廉洁从业〗等事项是否得到良好监控及有效管理进行监督和评价,并提出监察建议,具体如下:

    3.1、 对工程工期和进度的监察和监督

    1、工程设计进度是否满足要求,施工图出图时间是否满足工程施工进度;

    2、工程材料、构配件及设备的采购、供应是否满足工程进度需求;

    3、施工总包、分包单位的进度计划是否满足承包合同及公司要求,是否有具体措施确保工程按进度计划实施;

    4、定期检查工程形象进度,并与实际计划进行对比;若工期滞后,是否对原计划进行部署调整,并有具体保证措施;

    5、分析工期延误原因,检查施工单位是否存在管理不力,劳动力、机械设备及材料等供应不足等情况;

    6、监理公司是否正确履行工程进度控制的义务,是否协调好外部关系,是否确保了工程按期开工的条件(包括图纸、场地等),对工程延期的审批是否符合有关规定;

    7、监察项目部管理人员的施工日志是否规范,现场监理人员是否每日检查承包方的进度情况并按规定填写监理日志记录,在承包方存在工期延误可能或工期已延误时,是否发出监理通知或采取了有关措施;

    8、其他工程工期和进度方面需要监察的情形。

    3.2、对工程质量的监察和监督:

    1、建设单位、施工单位、监理单位是否建立了符合工程建设实际的质量管理体系和相关管理办法;

    2、是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施,并得到切实履行; 3施工过程中,尤其是关键部位是否符合工程质量与安全的强制性标准,质量与安全是否得到有效控制;

    4、是否进行了工程风险评价并制定了相应的风险削减措施和应急反应计划。

    5、审查监理单位、施工单位的管理人员和操作人员是否具备相应资质或资格,是否按工程设计要求、监理规范、施工验收规范和规程进行监理和施工;

    6、设计、施工、设备制造单位是否执行设计规范;是否就审查合格的施工图文件向施工单位进行专业技术交底;

    7、是否未办理施工许可手续擅自开工,施工许可证的办理是否符合规定,有无无证或越级、超范围承揽施工设计和任务;

    8、质量的检验和验收是否符合公司规定的程序和标准,建设、监理、施工单位是否有相互串通,增加不合理工程费用的行为;

    9、工程变更的依据与审批手续是否真实、合理、及时、规范,是否履行了相关手续;

    10、关键施工工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位现场检验合格并签字,重大隐蔽工程有无设计单位参加现场检查验收并签字;

    11、有无伪造、涂改、出售、买卖、转让资质等级证书、营业执照、公章等违法违规现象;

    12、监理日志、施工日志、材料设备的检测和试验结果的记载是否与工程进展情况相

    一致;

    13、检查现场经济签证的符合性。

    14、检查进场材料、构配件及设备的品质与合同、设计文件是否符合,检查各种机械

    设备的性能及数量能否满足工程施工需要;

    15、检查是否按照施工图和国家规范要求施工,施工过程中是否存在偷工减料的情况;

    调查工程设计变更、不合格品及工程质量事故的处理情况;

    16、检查施工单位质量管理体系、施工方案及操作人员的上岗证及资格证,检查分包

    单位的资质情况及对分包单位的管理,检查施工质量记录资料,自检、工序交接检及专检工作的落实;

    17、检查工程验收资料,隐蔽工程、分部分项工程及单位工程的验收以及工程成品的

    保护;

    18、检查工程质量保修期间,产生质量问题的原因,为公司在采购材料、选择施工单

    位等方面提供参考;

    19、检查监理公司对施工企业资质及施工组织设计是否按要求进行审查;

    20、检查监理单位的质量控制资料,见证点控制、见证取样制度及旁站监理制度的落

    实情况;

    21、监督检查设计变更的必要性和真实性,是否按照设计要求进行施工,设计变更的

    工程量是否属实,是否存在虚假变更情况。

    22、其他工程质量方面需要监察的情形。

    3.3、 对工程成本的监察和监督:

    1、监察竣工决算,是否对施工单位所呈报的竣工决算资料进行认真仔细审查,工程量计算是否正确,材料差价是否准确,费用套价是否合理,是否聘请具有工程造价审查资质的社会中介组织来承担工程决算。

    2、监察成本控制是否贯彻成本低价适用原则、全面成本控制原则和动态控制原则;

    3、监察设计方案是否进行多方案比选,是否进行了技术经济分析;

    4、监察招标采购的工程中标价及材料、设备的采购价格,判断工程中标价是否为合理

    低价,材料、设备的采购价格是否与同期市场价保持一致;

    5、监察建筑公司分包工程的判价、工人班组的包工单价及机械设备的租赁价格等,并

    判断其是否与同期市场价保持一致;

    6、检查建筑公司材料浪费、人员窝工及机械闲置等情况;

    7、检查建筑公司的成本控制及核算制度是否完善,成本控制的奖罚措施是否落实到班

    组、个人;

    8、检查工程量计量情况,是否执行了对不合格项目及不按图纸施工的项目不予计价的

    规定;

    9、检查是否存在偷工减料及货不对板的情况,材料、构配件及设备的品质、规格是否

    与合同、设计文件等要求不符;

    10、对工程变更引起的造价变化情况进行审核,判断工程变更的必要性及变更增加造价

    的合理性;

    11、对隐蔽工程(包括各类型桩基础、防水工程等)的施工记录进行检查,并对照实际

    施工情况、实际采购的材料数量等,判断施工单位是否虚报工程量;

    12、对结算审核情况进行检查,判断是否依据施工合同、图纸并结合现场实际完成情况

    进行结算;

    13、其他工程成本方面需要监察的情形。

    3.4、对安全文明施工和廉洁从业的监察和监督:

    1、检查外排栅、模板搭设、塔吊起吊、基坑支护、消防设施等安全、有效情况,是否

    与施工方案一致;

    2、检查现场内临时用水用电、施工机械设备的安全使用情况,

    3、检查建设工程安全文明施工是否实现封闭化施工、围栏标准化、危险区域防护设施

    有效化、现场硬地化、厨房厕所卫生化、安全设施的安装使用以及宿舍和办公室管理规范化;

    4、检查现场监理是否就有关安全文明施工情况作好记录并定期参与现场的安全文明施

    工大检查,监理例会提及问题的真正落实整改情况;

    5、检查承包人是否建立安全文明施工制度以及相关的责任制,是否制订了具体的有关

    安全技术措施的方案,是否定期进行安全文明施工大检查是否建立了安全文明施工档案;

    6、其他安全文明施工方面需要监察的情形。

    7、工程建设相关反舞弊、廉政制度是否健全、责任是否明确、落实是否到位;

    8、工程管理人员对监理、施工人员履行职责的监督检查是否到位,有无工程管理人员

    (来自:www.zaidian.cOm 在 点 网)

    营私舞弊获取非法利益,给公司造成损失的行为;

    9、 工程建设单位和各级管理人员是否有违规违纪违法问题;

    10、有无工作人员“吃”“拿”“卡”“要”、故意刁难乙方单位的行为;

    11、 建设单位、监理单位、施工单位的人员是否有非正常交往。

    四、[营销管理中心]监察管理事宜:

    1、监察营销部门和人员是否违反了公司的销售政策,退定申请、退楼申请、延迟签约申请、购房打折优惠等是否严格履行了公司规定的审批流程;

    2、监察销售人员是否违反销售纪律,是否违反保密制度,将客户资料或公司商业秘密泄露他人;

    3、监督营销人员是否按照公司要求登记和确认三级转介客户、是否存在将自然上门的客户转化成三级转介客户或老带新客户、是否存在与三级联动公司内外勾结的情况、是

    否存在低于控制价销售等损害公司利益的情况;

    4、监察营销部门所需求的户外广告、营销活动、策划活动等相关宣传活动,是否存在先执行后签合同的情形,是否存在偷工减料、价格虚高、数量缺少或未核实物料真实性随意签收等违规行为;

    5、营销人员是否存在私自收取顾客房源费、排号费、打折费、帮助客户制作虚假证明材料等违规行为;

    6、其他房产(商业)项目销售方面需要监察的情形。

    五、对物业管理的监察和监督:

    1、监察物业管理人员是否遵守《物业管理条例》和《公司物业管理制度》的相关管理规

    2、监察物业公司工作人员是否存在违反工作纪律和岗位职责要求的现象和问题;

    3、监察物业管理处对物业管理费、水电费收缴情况,以及收缴计划和催缴工作实施情况;

    4、监察物业特殊岗位、工种人员持证上岗情况,特种设备维修保养情况;

    5、监察物业管理处对住户二次装修方案审批以及装修过程监管情况;

    6、监察绿化部对树木、绿篱的修剪以及病虫害及时防治工作;

    7、监察物业区域环境清洁卫生,疾病及虫害传播的防范工作;

    8、监察物业公司涉及收费岗位的员工是否存在侵占、挪用、贪污公司财物的行为;

    9、其他物业管理方面需要监察的情形。

    六、对汽车公司监察和监督:

    1、监察汽车公司在经营过程中整车销售、零配件供给、售后服务、信息反馈是否遵守《汽车公司管理制度》和《汽车运营管理中心管理制度》的相关规定;

    2、监察汽车公司新车库存、零配件库存、行政物质库存等是否监督管理到位,是否存在盘盈盘亏的情况;

    3、监察汽车财务对新车销售款、零配件销售款、车辆保险费、精品销售款、车间工人工时费等款项收支的合规性;

    4、监察汽车员工是否存在侵占、挪用、贪污、私自处理公司财务的行为;

    5、其它汽车公司管理方面需要监察的情形!

    七、对材料验收和材料使用管理的监察和监督:

    1、监察材料是否按照规定制定材料计划,材料超计划是否经过核算部门及相关领导的审批;

    2、监察材料验收制度的执行情况,检查仓库是否对照材料采购计划表、采购报价单、供应商送货单的规格型号,数量、质量要求收货并确保进仓材料物资完好无损;收料员是否验收后及时在《送货单》上签名,存在擅离岗位的情形;

    3、监察材料发放是否按规定由施工员开具领料单,领料单有无补签、代签、冒签等造假

    定;

    情况。仓库发料是否手续齐全,是否按照领料单的使用栋号和部位、日期、材料名称、规格、数量、使用工班进行发料;材料转仓、退仓管理是否按规定执行;

    4、监察报废材料处理是否按公司规定的审批流程和程序进行;废品处理是否经相关人员确认和公司领导批准;处理时仓库等有关人员是否按规定监督过磅、清点数量和进行记录;废品款项是否及时收取和上交财务部门;

    5、监察现场施工过程材料是否采取有效合理的保管和节约使用措施,现场材料使用是否浪费,场外材料、周转材料码放保管是否科学、合理;

    6、其他材料管理方面需要监察的情形。

    八、对工地仓库管理的监察和监督:

    1.检查工地仓库材料的入库手续是否完备,材料的品种、规格、数量、重量是否与单据一致,生产厂家的合格证明资料是否完整和真实,是否存在只见发票不见实物或边入库边出库的现象;

    2.检查工地仓库材料的出库手续是否完备,是否履行了公司规定的审批流程,是否存在先领料后补单或者签署空白单的现象,材料转仓、退仓管理是否按规定进行;

    3.检查工地仓库的材料分类是否科学,现场码放是否合理和整齐有序,仓库的安全防范是否到位;

    4.检查工地仓库设置的材料、产品的明细账簿和台账是否合理、科学和实事求是,合格品、逾期品、废品废料、机电设备等是否分别建账,是否存在账账、账卡、账实不相符的情况;

    5.检查工地仓库对库存物料的盘点是否履行了公司规定的有关制度,对废旧钢筋、废木方、废纸皮等废料废品处理是否履行了公司规定的审批流程,周转材料的转仓手续是否完备;

    6.其他工地仓库方面需要监察的情形。

    九、对供应商考察及《供应商名录》审核制定及执行情况的监察

    1、厂家考察组织部门是否通知相关部门(如设计研发、工程、核算、招标、监察等)组

    成小组以进行联合考察;

    2、厂家考察组织部门在考察前是否及时将相关资料(如考察时间、地点、行程安排、厂

    家相关资料等)分发给参与考察的相关部门;

    3、厂家考察组织部门是否按公司规定的“适用、精选”的原则,对拟考察的厂家从以下

    几个主要方面进行分析和调查:

    3.1、厂家的规模:主要指厂家的生产能力、送货能力、销售业绩等;

    3.2、厂家的实力:主要指厂家设备的齐全性、先进性、生产管理的合理性和科学性

    等;

    3.3、产品的质量:主要指产品的品牌知名度、档次,权威部门颁发的获奖证书、免

    检证书,绿色环保和科技等方面的技术指标等;

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    XXX地产公司监察管理制度2016

    3.4、厂家的资质、信誉:主要指工商、税务、银行信用等资质文件的真实性、有效

    性;

    3.4、商务方面:主要指厂家能否符合或接受我司的商务条件,以及工程的应急配合、

    合同签订及履行等。

    4、参与厂家考察的相关部门是否遵循公司“厂家应具有代表性和可操作性”的规定,选

    取实力雄厚、有良好品牌和信誉的厂家:

    5、被推荐的厂家在其行业内是否拥有较强的实力;其次考虑地域性;再要考虑不同项目

    定位的差异;

    6、推荐的厂家是否能满足我司的主要合同条件,是否能密切配合工程进度的各项要求,

    履约能力和信誉如何。

    7、《供应商名录》内部分供应商的更换和增补是否严格执行公司规定的考察、报批等手

    续;是否存在将资质等条件不符合要求的厂家增补到《供应商名录》中,以侵害公司利益的行为和现象。

    8、《供应商名录》的执行:

    8.1、 供应、工程、设计研发、销售策划、招标等部门是否严格执行关于《供应商名

    录》的有关规定,是否存在故意从《供应商名录》外的厂家中采购材料的现象;

    是否存在个别供应商垄断供货的现象以及其存在的原因;

    8.1、 外包工程项目中甲供的,相关部门是否严格执行从《供应商名录》内的供应商

    采购的规定。

    9、《供应商名录》的更新:

    “名录”每一年修订(更新)一次,根据公司的实际需要进行增减。需要补充纳入“名

    XXX地产公司监察管理制度2016

    录”的供应商须通过相关部门联合实地考察,确认其资质后报集团公司董事长/总裁审批。因工程需要增加“名录”材料种类的,也按相同程序办理。

    10、其他《供应商名录》方面需要监察的情形。

    十、 财务融资管理中心的监督和监察:

    1、对公司的会计核算工作进行监督检查;

    2、对资金、财产的完整、安全、进行监督检查;

    3、对财务收支计划、财务预算、信贷计划和经济合同的执行情况及其经济效益进行监督

    检查;

    4、对会计报表、财务决算的真实性、正确性和合法性进行监督检查;

    5、对财务内部控制制度的健全、有效及执行情况进行监督检查;

    6、对严重违反法规和公司制度或造成公司重大损失的行为进行专项监察;

    7、监察部门对公司财务收支和经济活动进行综合检查,平时不定期抽查;

    8、其他方面需要监察的情形。

    十一、 相关监察和监督事宜:

    1、对集团公司、城市公司、子(分)公司各部门以及员工行政效能进行监察,对违反公

    司制度的部门和人员进行调查处理。

    2、对需要监察的事项进行立案、调查、处理,并提交监察报告。

    3、负责监督集团各中心/部门、城市公司、子(分)公司及其各部门对存在的问题进行

    监督整改;

    4、承办集团公司领导和上级监察部门交办的其他事项监察工作。

    第三章 监察权限

    一、监察部门在履行监察职责时有以下的权限:

    1、检查权--对集团公司各中心/部门、城市公司、子(分)公司和员工是否贯彻执行国家

    法律、法规、公司规章制度的情况进行检查。

    2、调查权--对集团公司各中心/部门、城市公司、子(分)公司和员工是否违反国家法律、

    法规、公司规章制度的行为进行调查。

    3、建议权--对集团公司各中心/部门、城市公司、子(分)公司和员工违反国家法律、

    法规、公司规章制度、损害公司利益的行为,向有处理权的部门提出处理建议,并对如何提高公司行政效能提出建议;对积极遵守公司规章制度,阻止违反公司制度、防止损害公司利益受损作出重大贡献的中心/部门、城市公司、子(分)公司和员工,向有处理权的部门提出奖励的建议。

    4、处分权--对集团公司各中心/部门、城市公司、子(分)公司和员工违反国家法律、

    公司规章制度,监察部门可给予公开批评、罚款、减薪、降职、辞退、移交司法机关等处分。

    二、监察部门在履行监察职责时,有权采取下列措施:

    1、查阅、复制与监察事项有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等材料。

    暂予扣留、封存的文件、资料、帐册及财物应开列清单,由各方当事人当场核对、签字。监察部门对暂予扣留、封存的物品应当妥善保管,做好保密工作,不得损毁或者用于其他目的。

    2、要求有关中心/部门、城市公司、子(分)公司和人员提供与监察事件有关的文件、

    资料以及情况说明等书面材料;

    3、要求被监察人在调查期间不得转移、变卖、损毁与案件有关的财物;

    4、要求被监察人在指定的时间、地点就监察事项做出解释和说明,但不得对被监察人实

    行拘禁或者变相拘禁;

    5、要求被监察人停止正在进行可能损害公司利益或侵害他人合法权益的行为;

    6、经监察部门负责人批准,暂予扣留、封存可以证明违反公司规章制度的资料、帐册及

    其他有关材料;

    7、经监察部门负责人批准,暂予扣留涉嫌侵占、挪用、贿赂、贪污等有关财物;

    8、经监察部门负责人批准,建议有关中心/部门、城市公司、子(分)公司暂停被监察

    人的职务;

    9、公司规章制度及公司领导赋予的其他权限。

    三、监察部门在受理、查办案件时,有权采取下列措施:

    1、集团董事长办公室监察部对集团公司各中心/部门、城市公司、子(分)公司及各层

    级员工所涉及的违法、违纪、失职行为均有权受理和查办;

    2、各中心/部门、城市公司、子(分)公司在监察部门指导下,对下属部门及员工所涉

    及的违法、违纪、失职行为进行受理和查办;

    3、监察部门有权将有关案件移交给各中心/部门、城市公司、子(分)公司进行查办,

    且在监察部门限定的时间内出具调查报告,并上报给监察部门审核;

    4、需移交司法机关查处的案件,需报请集团公司主管监察部门的领导批准后移交。

    5、监察部门拟对被监察人作出行政处分的监察决定,需当报集团公司主管监察部门的领导批准,监察决定由办案部门作出并下达。

    6、监察部门行使监察职能时,有权要求公司人力、审计、核算、财务、采购、项目部、成本、营销等有关部门予以协助,各部门应予协助。

    7、监察部门对于侵占、挪用、贿赂、贪污和其他不正当手段取得的公司财物应当予以追缴,造成公司损失的应当责令赔偿。

    8、监察部门指派的监察人员有权列席与监察事项有关的一切会议。

    9、公司审计、成本、采购、财务、营销等部门、城市公司、子(分)公司等部门,在日常工作中发现涉嫌违法、违纪、失职行为和事实的,应当于发现当日报送监察部门处理。如发现涉嫌违法、违纪、失职行为和事实进行瞒报、漏报、迟报的,经监察部门查实,经报请集团公司主管监察部门的领导批准,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员视情节轻重给予公开批评、罚款、减薪、降职、辞退等处分。

    第四章 监察程序

    一、审 查

    监察部门对需要调查处理的事项以及受理投诉、举报的线索进行初步审查,初步审查后,分别作出以下处理:

    1、认为不属于监察部门职责范围的,经本部门负责人批准,移送至有权处理的中心/部门、城市公司、子(分)公司处理;

    2、认为违法、违纪、失职事实不存在,或者虽有违法、违纪、失职事实,但情节显著轻微,不需要给予处分的,经上一级监察部门批准,予以终结;

    3、认为违法、违纪、失职行为情节轻微,认识态度较好,经上一级监察部门批准,通知其主管部门、城市公司、子(分)公司酌情处理;

    4、认为有违法、违纪、失职事实,按公司规章制度需要追究责任的,经上集团公司主管监察部门的领导批准,予以立案;

    5、认为有违法事实,需要依法追究刑事责任的,应报集团公司主管监察部门的领导批准后,移送有关司法部门依法处理。

    6、认为已经触犯刑事法律的重要或复杂案件,监察部门可以会同司法机关共同立案。

    有2、3、5、5项情形的,应当在3个工作日内出具《初步审查报告》,上报集团公司主管监察部门的领导批准。

    二、立 案

    1、监察部门认为有违法、违纪、失职事实,需要追究责任的,应当立案。

    2、监察部门决定立案调查,应报集团监察部领导批准,在24小时内下达《监察通知书》,

    通知被调查中心/部门、城市公、子(分)公司,但有碍调查或者无法通知的除外。重大疑难案件立案,应当报集团公司主管监察部门的领导批准。

    3、监察部门已通知立案,未经监察部门主管领导同意,不得对被监察人调动、提拔、奖

    励、辞退。

    4、监察部门在出现下列情形之一,应当在3个工作日内立案,并完善相关手续:

    4.1、集团公司主管监察部门领导批示立案的;

    4.2、监察部门在日常工作的工作中,发现被监察对象存在违法、违纪、失职事实,

    需要追究责任的,应当给予立案;

    4.3、投诉举报涉及违法、违纪、失职或经济问题的;

    4.4、有证据证明涉嫌违法、违纪、失职或经济问题的;

    4.5、其它应当立案的情形。

    三、调 查

    1、监察人员有下列情形之一应当回避:

    1.1、与案件被调查人或被检举人、被控告人是近亲属的;

    1.2、本人或其近亲属与案件有利害关系的;

    1.3、与案件被调查人或被检举人、被控告人有其他关系,可能影响案件公正查处的。

    2、确定立案调查的案件应当在3个工作日内制定调查方案,明确调查人员组成、应查明

    的问题和线索,以及调查步骤、方法、措施,经本部门负责人批准后执行。

    3、监察部门进行调查取证时,监察人员应出示有关证明文件,调查取证人员不得少于二

    人。

    4、调查、取证应从实际出发、实事求是,不得主观臆断、偏听偏信。

    5、调查取证应注重收集证据,证据包括书证、物证、证人证言、被调查人的陈述和辩解、视听资料、鉴定结论和勘验、询问笔录等。

    6、物证、书证应收集原始证据,不能收集原始证据可拍照、复制,注明保存地和出处,并由原件保存地或个人签名、盖章。

    7、调查取证可以通过查阅、复制相关原始凭证、文件,对被调查人及知情人进行询问,对与公司有业务或其它关系的单位进行调查等方式。

    8、监察部门在调查中应当听取被调查人的陈述和申辩。询问被调查人应在《询问笔录》中如实记录,调查结束应将《询问笔录》交给被调查人阅读,在核对无误后由监察人员、被调查人当场签名确认,被调查人拒绝签字的,监察人员应在《询问笔录》签字注明签字原因。

    9、勘验现场、情况检查,应制作勘验笔录、检查报告,由参加勘验、检查的人员和见证人当场签名或盖章,必要时可以拍照、录像。

    10、监察部门在调查过程中发现被调查人所使用的文件资料需要立即封存,避免被销毁,

    导致今后难以取得时,监察人员应在3个工作日内填报《封存申请表》,由本部门负责人批准后执行封存。情况紧急需要立即封存的,可以先予封存,但应在事后3个工作日内补办相关手续。

    11、监察部门在调查过程中,如有本部门无法解决之事项,可要求相关部门和人员配合,

    或经集团监察部门主管领导批准同意后,聘请外单位或人员协助。

    12、监察部门要求公司有关中心/部门、城市公司、子(分)公司提供与案件有关的文件、

    资料,应在监察部门规定时间内提供,紧急事项应立即提供。对应当予以协助,而拒不协助或没有正当理由迟延协助的中心/部门、城市公、子(分)公司或个人,监察部门可以报请集团监察主管领导批准后,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员视情节轻重给予公开批评、罚款、减薪、降职或辞退处分。

    13、监察部门在调查或处理过程中,认为被调查人或与案件有牵连人员阻碍案件调查及

    处理,可能影响案件查处的,可填报《暂停职务建议书》,报集团公司监察部门主管领导批准后执行。

    14、调查工作应在立案后30个工作日内完成,因特殊原因不能按期完成的,应填报《调

    查延期申请表》,报上集团监察部门主管领导批准后适当延长,并报集团监察部备案。

    四、处 理

    1、监察部门对调查结束出具《监察报告》的案件应进行审核。审核内容包括认定事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确、处理意见是否恰当、程序是否合法,并在3个工作日内审核完毕,上报给集团分管监察的领导审批,案件影响大的需上报给董事长审批。

    《监察报告》内容包括:立案依据,违法、违纪、失职的事实、性质,有关责任人的责任、态度和对证据材料的意见,责任人所在部门意见,监察部门处理意见,报告时间等。

    2、提交的《监察报告》,应当视不同情况提出以下建议:

    2.1、违法、违纪、失职事实不存在或者不需要作出处理的,作出撤销案件的建议。

    2.2、认为需要在一定范围内予以通报的,作出内部通报的建议;

    2.3、违反法律和公司规定取得非法利益,应当予以没收或者责令退赔,给公司利益造

    成损害,需要采取补救措施的,作出处理决定的建议;

    2.4、有违法、违纪、失职事实,但情节轻微或具有减轻情节,不需要给予处分的,经

    批评教育后作出免予行政处分的建议;

    2.5、有违法、违纪、失职事实,需要给予行政处分的,作出给予相应行政处分的处理

    建议;

    2.6、有违法、违纪、失职事实,需要依法追究刑事责任的,作出移送司法机关处理

    的建议。

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    XXX地产公司监察管理制度2016

    以上方式可以单独使用,也可以根据需要合并使用。

    3、监察决定、监察建议自《监察报告》批准之日起生效。

    监察决定和监察建议由监察部门以书面形式在3个工作日内送达相关部门、城市公司/子公司和人员,受送达人签收日期为送达日期;受送达人拒绝签收,由送达人留置送达。

    五、异 议

    1、当事人对监察决定无异议,由作出监察决定的监察部门下发处理决定。涉及罚款或扣款的,应通知财务部门扣缴。

    2、当事人对监察决定有异议,应自收到监察决定之日起3个工作日内向作出监察决定的监察部门提出申诉,监察部门应当自收到申诉之日起5个工作日内作出复查决定;对复查决定仍不服的,应自收到复查决定之日起3个工作日内向上一级监察部门申请复核,上一级监察部门应当自收到复核申请之日起10个工作日内作出复核决定。复查、复核期间,不停止原决定的执行。

    3、经上一级监察部门复核,认为原决定事实清楚、证据确凿、定性准确、处理适当、程序合法的,予以维持。

    4、上级监察部门认为监察决定有下列情形之一的,可以责成下级监察部门予以变更或者撤销,必要时可以直接作出变更或者撤销的决定。

    4.1、适用法律、法规或公司规章错误的;

    4.2、违法、违纪、失职事实不存在,或者证据不足的;

    (转 载于:www.zaIdian.cOM 在 点 网)

    4.3、超越权限或者滥用职权的;

    4.4、处理明显不适当的。

    5、集团监察董事办公室的监察决定、复核决定为最终决定。

    6、有关中心/部门、城市公司、子(分)公司和人员应当自在整改完成后3个工作日内,将执行监察决定和采纳监察建议的情况书面报告监察部门。

    六、 结 案

    1、监察决定执行、整改完毕,监察部门应当提交《监察终结报告》,经本部门负责人批

    准后结案。

    2、监察部门应对被监察人的整改情况,公司领导的批示意见、监察决定和监察建议的执

    行情况进行跟踪与监督,必要时可进行后续监察。

    3、监察部门在立案时应对案件进行编号,在结案后3个工作日内完善档案文件,编好档

    案号,并归档保管。

    4、监察部门应指定专人负责监察档案的管理,要求专案专卷,档案内容完整、手续完备,

    包括但不限于案件查处过程中的审批手续、笔录、证据材料、会议记录、处理决定、申辩文件、执行资料等。

    监察档案未经集团监察主管领导批准,公司其他部门和人员不得办理借阅和调档手续。

    5、监察部门每1个月应向上一级监察部门提交案件查处工作报告,每季度上报《监察组

    查办案件工作统计表》;集团董事长办公室每1个月根据各监察部部门情况汇总向公

    司领导提交监察工作报告。

    第五章 监察纪律

    1、监察工作独立于公司经营管理工作,各监察部门对监察工作有疑问,可直接向集团监察部负责人反映,未经集团监察部负责人同意不得擅自向所驻地区、子(分)公司领导汇报工作。

    2、监察部门应服从董事长办公室的领导,对所在负责的各中心/部门、城市公司、子(分)公司存在的违法、违纪、失职问题,不得压案不查、瞒案不报。

    3、监察人员应遵守国家法律、法规及公司规章制度,不得干扰集团各中心/部门、城市公司、子(分)公司的正常经营管理。

    4、监察人员不得借履行职务收受、索取钱物、有价证券或支付凭证,不得要求被监察人或他人为办理私人事务提供方便。

    5、监察人员应严守公司秘密。不得向无关人员透露或非法使用被监察人的商业秘密,不得泄露案件办理过程中有争议的问题及作出决定前的不同意见,不得擅自更改或附加处罚行为,不得在实施处罚时掺杂个人恩怨。

    6、监察部门及工作人员不得对提出批评或不同意见的员工故意刁难或打击报复,公司员工有权对监察部门及其工作人员的违法、违纪、失职或不履行职责的行为,向集团监察部或集团公司领导投诉、举报。

    投诉或举报应有事实依据,不得诬告或陷害他人,否则应承担相应责任。

    7、 监察部门及工作人员应主动接受集团各中心/部门、城市公司、子(分)公司及全体员工的监督,全体员工有权对监察部门的工作进行监督。

    第六章 奖 惩

    1、监察人员有下列情形之一的,按《监察管理制度处罚实施细则》给予相应的纪律处

    分;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理:

    1.1、玩忽职守,造成恶劣影响和严重后果的;

    1.2、利用职权为自己或他人谋取私利的;

    1.3、利用职权包庇或者陷害他人的;

    1.4、泄露企业商业秘密的;

    1.5、其他需要给予纪律处分或追究法律责任的。

    2、集团各中心/部门、城市公司、子(分)公司、各层级员工有下列情况之一者,视情节

    轻重,按《监察管理制度处罚实施细则》给予处罚:

    2.1、集团各中心/部门、城市公司、子(分)公司领导给监察工作设置人为障碍或干预、

    干扰监察人员办案,明示、暗示员工不配合监察人员办案的;

    2.2隐瞒事实真相、弄虚作假,转移、篡改、毁灭或协助转移、篡改、毁灭证据的;

    2.3拒绝或指使他人不按时提供与监察事项有关的文件、资料、帐册及其他有关材料的;

    2.4、在监察部门调查处理期间转移、变卖、损毁或协助转移、变卖、损毁涉嫌财物的;

    2.5、拒绝就监察部门所提问题做出解释和说明,或以工作为由不予配合的;

    2.6、拒不执行监察决定、拒不采纳监察建议,或不按期整改的;

    2.7、报复、陷害投诉人、举报人或监察人员的。

    3、投诉、举报经查证属实的,按监察案件具体影响程度及为公司避免、减少或挽回的损失,

    给予投诉、举报人以下奖励:

    3.1、为公司避免、减少或挽回经济损失在1万元以上10万元以下的,给予500-5000

    元的奖励;

    3.2、为公司避免、减少或挽回经济损失在10万元以上50万元以下的,给予5000-10000

    元的奖励;

    3.3、为公司避免、减少或挽回经济损失在50万元以上100万元以下的,给予10000-50000

    元的奖励;

    3.4、为公司避免、减少或挽回经济损失在100万元以上的,给予50000元以上的奖励,

    具体数额报集团领导特批;

    同一事项和案件的投诉、举报人员只能奖励一次,不得重复奖励。

    4、监察部门、监察人员在监察工作中成绩突出,避免、减少或挽回公司损失巨大,按实际

    避免、减少或挽回的损失给予特别奖励,具体办法由集团董事长办公室制定《监察人员奖惩规定》予以规定。

    5、监察部有权对违反公司规章制度的被监察对象,根据情节轻重给予相关责任人行政和经

    济处罚,涉嫌违法犯规的移交司法机关处理,具体处罚标准由集团董事长办公室监察部制定《监察管理制度处罚实施细则》予以规定。

    第七章 附 则

    1、本制度下列概念的含义是:

    1.1、集团公司主管领导指受集团公司董事长授权主管监察工作的集团副总裁;

    1.2、监察部门负责人指集团监察部总监;

    1.3、被监察人是指被监察的各中心/部门、城市公司、子(分)公司以及员工;

    1.4、本制度时间计算,均不含当日和在途的时间,遇有法定节假日自然顺延。

    2、监察部根据本制度制定监察工作相关实施细则。

    3、本制度在执行过程中产生不同理解或本制度未有规定的,由集团董事长办公室监察部做出解释和修订。

    4、本制度自签发之日起施行,如之前规定与本制度冲突,按本制度执行。

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